Пункты содержания курсовой работы

1. Введение
2. Теоретические аспекты комплаенс-контроля

   1. Понятие и значение комплаенс-контроля
   2. Основные функции комплаенс-контроля в банковской системе
   3. Зарубежный опыт комплаенс-контроля

3. Банковские риски и их классификация

   1. Виды банковских рисков
   2. Факторы, влияющие на банковские риски
   3. Методы оценки банковских рисков

4. Взаимосвязь комплаенс-контроля и банковских рисков

   1. Роль комплаенс-контроля в системе управления рисками
   2. Примеры взаимодействия комплаенс-контроля и банковских рисков

5. Анализ практики комплаенс-контроля в российских банках

   1. Особенности комплаенс-контроля в России
   2. Примеры успешного применения комплаенс-контроля

6. Заключение
7. Список использованных источников

Введение

В настоящее время, в условиях глобализации финансовых рынков и ужесточения требований к финансовым учреждениям, комплаенс-контроль становится неотъемлемой частью системы управления банковскими рисками. На фоне растущих угроз, связанных с мошенничеством, отмыванием денег и другими финансовыми преступлениями, важность комплаенс-процедур возрастает. Настоящая работа посвящена исследованию роли комплаенс-контроля как состава управления рисками в банковской деятельности. В рамках работы будут рассмотрены теоретические аспекты комплаенс-контроля, его функции и связь с различными типами рисков, с которыми сталкиваются финансовые учреждения.

Советы студенту по написанию курсовой работы

1. Определите ключевые понятия. Начните с изучения термина "комплаенс-контроль", его функций и важности в банковской сфере. Поймите, какие риски в банковском деле наиболее актуальны и как комплаенс-контроль может помочь в их минимизации.

2. Изучите материалы. Подберите необходимые литературу и источники информации. Рекомендуется использовать учебники по банковскому делу, статьи из научных журналов, а также сайты регуляторов (например, центральных банков).

3. Сосредоточьтесь на практических примерах. Изучите примеры успешного применения комплаенс-контроля в различных банках, как российских, так и зарубежных. Это добавит практическую значимость вашей работе.

4. Уделите внимание отечественному опыту. Одной из задач вашей работы должно быть освещение особенностей комплаенс-контроля в российских условиях, поэтому актуально проанализировать актуальные данные и статистику.

5. Оформление и ссылки. Обратите внимание на оформление вашей работы и корректное указание всех использованных источников. Это не только повысит уровень вашей работы, но и добавит ей научной ценности.

6. Планирование времени. Не откладывайте написание работы на последний момент. Создайте график выполнения каждого из пунктов, чтобы избежать стресса и успеть к срокам.

Использованные источники

1. Ковалев А.Ю. "Комплаенс-контроль в банковской деятельности". М.: Финансы и статистика, 2020.
2. Николаев И.И. "Управление рисками в банках". СПб.: Питер, 2019.



3. Гладкова Е.Л. "Финансовая стабильность и комплаенс в современных банках". М.: Экономика, 2021.
4. Центральный банк Российской Федерации. "Методические рекомендации по комплаенс-контролю для кредитных организаций". 2022. [Ссылка на сайт ЦБ РФ]
5. Мякишева А.В. "Анализ системы комплаенс-контроля в российских банках". Вестник финансовых исследований. 2021. №3. С. 45-55.

Скачать курсовая работа: Роль комплаенс-контроля как составная часть контроля банковских рисков